银行合规标兵先进事迹材料5篇

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银行合规标兵先进事迹材料篇1

　　本人自入行以来，严格要求自己，认真执行法律法规，行业准则和内部规章制度。尤其是在担任基层网点业务主管这十一年来，在各支行领导的正确带领下，按照委派营运主管岗位职责的要求，认真学习业务知识和金融法律法规，严格履行岗位职责和行使管理与监督职能，不断推动内控合规管理工作。加强网点会计基础管理，发现风险问题及时堵绝，加强网点事前事中事后的风险管控。带领员工把好基层网点风险防范的第一道关口。加强员工的道德教育，防范道德风险。因本人在平时工作中坚持原则，一丝不苟，求真务实，表现优秀，不断积累内部管理经验，连续十一年来，无违规问题，无风险案件发生。在合规管理和业务素质方面得到行领导的好评和同事们的认可。现将具体情况汇报如下：

　　一、加强学习培训，树立合规经营理念

　　(一)是加强了会计业务知识的学习。利用业余时间，我认真学习《会计法》《商业银行法》，《反洗钱法》等有关法律及有关财会管理方面的规定、文件，并以此为准则，应用于实际工作之中，不断提高自己思想道德水准、专业水平和业务技能素质。

　　(二)是对柜员采取集中培训和自学相结合。通过每日晨会或晚上集中培训，带领全行员会学习我行近年来开发的新产品相关规定，加强电子产品签约的风险控制，对员工进行风险防范教育，搜集历年来银行案例给员工讲解并进行分析。加强柜员的自我保护意识和风险防范意识教育，提高全行员工在营销的过程中合规经营理念。

　　二、把好“合规”关，守好经营的生命线

　　“合规”是建行发展的生命线，作为营运主管要以风险防范为己任，负责把好前台的第一道关口。在平时的工作中，自觉树立“风险首位”和“内控先行”的管理理念，把加强内控工作作为防范经营风险的关键环节来抓。经常在晨会、例会或工作之余，就日常业务运行及核算情况进行总结，对当月的风险关键点进行逐项对照检查，并形成工作底稿及时上报。对当日重要风险事项进行提示，并结合区分行的稽核通报，分析业务差错成因。尤其是对一些屡查屡犯的问题，细致分析，教育和引导柜员时刻绷紧风险防范这根弦。在基层网点我就是一名消防员，对会计工作中出现的风险隐患不但要能及时“灭火”，更重要的是能够防患于未“燃”。要求大家牢记“我的微小疏忽，可能给客户带来很大麻烦;我的微小失误，可能给建行带来巨大损失的员工警言。对日常柜员办业务中出现的违规问题及时纠正，杜绝违规操作。对柜员违规行为，绝不手下留情。如此的严格要求，我在柜员的心目中成了一个“严厉”督导的老师。

　　三、建立健全会计工作内部管理制度,提高我行内控管理水平

　　(一).制定内部管理量化考核办法。为了强化会计工作管理，落实金融法规及建设银行会计工作各项管理制度及内控制度，化解会计风险，特制定本办法,考核方式分现场考核兑现和按月监控、按季考核兑现两种方法。考核标准以扣减柜员积分为主，并以积分相对应的产品进行量化。强化员工按章办事,合规操作。

　　(二)制定会计稽核差错管理办法，为了提高会计网点的核算质量，我行每月对稽核差错进行统计，并按业务量大小进行排名，对无差错柜员进行奖励，对差错率高的柜员进行积分处罚，不断提升我行会计核算管理水平。

银行合规标兵先进事迹材料篇2

　　近期以来，通过认真学习银监会、省市行一系列"合规大讨论"活动以及相关的文件规定，回顾我行近年来发生的巨大变化，更印证了省、市分行一系列治行方略、经营理念和管理要求的迫切和必要。"合规大讨论"活动的开展，令我们振奋，也深刻感受到"合规"正在我们行逐步根植于我们心中，固化在我们的行动中。

　　一、让"合规"融入全行的管理理念

　　企业文化建设的重要内容就是建立合规文化。合规文化是各个银行企业文化大厦的基石。基石牢固，大厦就会风雨不动安如山;基石不牢，大厦将会摇摇欲倾，毁于一旦。

　　合规文化，关键是"规".什么是"规"?对我们而言，"规"就是我们的各项制度办法、各项业务流程、各项操作规范。"无规矩，无以成方圆".一个国家，一个社会，如果没有法律制度，就将没有秩序，混乱不堪;我们银行行业的经营管理如果没有制度规程，也将漏洞百出，充满风险。

　　对战线较长、点散面广、管理环节多的邮储银行来说，严格管理、从严治行决不是一朝一夕的权宜之计，只有借助于企业文化对员工思想观念的强烈暗示和导向作用，逐步把严格管理的"硬"要求升华为"软"文化，方能达到由被动管理向主动管理的转变，达到理性的自我管理、自我约束、自我加压的新境界。

　　为了把合规文化与实际经营管理有效结合起来，我们必须立足当前，以"合规大讨论"活动为载体，把合规文化和严格管理有机融合，倡导人人合规，要求事事合规，在全行上下营造"指示服从制度，信任不忘制度，习惯让位制度"的合规文化氛围。

　　我们的"规"是一代代经验的累积、总结，是一次次血的教训甚至是生命代价的转换、警醒。所以，作为邮储银行的一分子，不论在哪个岗位，都必须牢固树立合规意识，坚决依规办事!

　　二、让"合规"成为员工行为准则

　　企业文化建设是一项长期的、系统的群体性活动，其灵魂根基是以人为本。把刚性的制度要求转化为每个员工的潜意识和价值取向，并成为自觉行为，是一个复杂、艰难的历程。

　　在全员参与、互动共进的过程中，让合规成为员工操作的基本准则，限度减少合规与违规的冲突频率，将成为合规文化建设的关键点。

　　首先要建立监管与操作两个层面的有效互动。逐步纠正过去的"猫鼠游戏"规则，让监管者和操作者多层面交流，达成合规共识。

　　其次要建立教育与惩戒有效互动，减少制度运行阻力。大力宣传弘扬合规人人有责，倡导主动合规，让员工在心灵深处认同制度，使行为合规成为一种价值追求。

　　第三，要建立学习与履职之间的有效互动，扎实开展岗位制度教育，通过定期学习和培训，让每个员工全面细致地熟悉岗位制度要求，增强风险责任意识。第四，建立发展与合规之间的有效互动。时刻摆正合规与发展的关系，严防借发展业务随意冲击制度执行，让合规成为执行的底线和思想的警戒线，得到员工全面认同和发自内心的自觉贯彻执行。

　　通过学习和反思，我们深刻体会到：如何建设我们的美好家园，如何实现邮储银行的长治久安，必须要靠合规文化扎牢防范的篱笆，用合规文化打造内控的防线。

　　坚持制度，依规办事，是对自己的保护。也许我们有一些不良的习惯，但是为了保护自己，我们必须改变。要让"指示服从制度，信任不忘制度，习惯让位制度"的要求扎根在我们的头脑中，要让按制度办事、按规程操作变成我们自己的行为习惯。

　　历史原因造成的不良资产，曾经使我们的经营举步维艰，至今仍需要我们不得不付出时间和精力清收、处置。所以，违规经营就是无效发展、有害发展。我们必须时刻坚持科学的发展观和正确的业绩观，必须时刻牢记审慎、规范、稳健的理念，必须时刻遵守"四个统一"的发展观，让上级行的管理思想、经营理念和管理要求成为我们业务发展的行动指南。

　　三、让"合规"成为动力，得到切实执行

　　经过多种合规心境的培养、调节、约束和激发，最终使全行员工养成良好的合规心态，历练合规有素的思想、合规有序的行为，从而形成全行上下时时守规章、事事合规则、处处律行为、环环控风险的良好合规文化氛围，这必将为各级行顺利推进经营转型，实现两大跨越和全面振兴提供坚实保障。

　　对我们全体员工来说最主要的一点是：执行制度、维护制度尊严要靠人人参与。我们必须明白：邮储银行是大家的，幸福是自己的，遵纪守法、关爱他人、珍惜自己才是最重要的。每个人在集体中都有一个特定的运行轨道，而制度就是员工在轨道上安全运行的路标和警戒线。

　　无数事实告诉我们，各行其事、无所约束，势必脱轨离道、脱离集体。所以，我们每个员工只有把这个"轨道"印在脑子里，烙在内心里，落实到行动中，化被动为自觉，使自觉成习惯，才能一往无前，顺利开创中国邮政储蓄银行发展的新局面。

　　让我们从现在开始，从我做起，共同努力培育"合规文化"氛围，用心去建设我们赖以生存的美好家园!

银行合规标兵先进事迹材料篇3

　　第十三届全国人民代表大会第二次会议的开幕式上，李克强总理在政府工作报告中24次提到“风险”一词，可见在巨变的时代风险无处不在，商业银行本身就是经营风险的企业，因此合规显得尤为重要。合规其实是一种预防措施，是一种事先的控制，无论是柜面工作人员、客户经理还是管理人员，每天都需要和风险打交道，合理管控风险，加强合规文化建设，防患于未然，是银行工作人员最基本的课题，也是银行实现稳健长远发展的根本保障。

　　作为一名柜员，在柜台上每天要经手很多业务，合规无处不在。比如说离柜时，钱、印章、凭证等都要锁箱，核心系统要退出;做业务时不能逆流程交易，遇到大额交易，一定要核对身份证原件，进行联网核查和复印件留存;一日三碰库，结束营业要换人盘库，防止长短款，凭证缺失;我也学习到了师傅开户时的严谨，容不得一丝马虎……这些越是看似细枝末节的小事情往往越得不到重视，但是领导们一直教育我们，虽然我们银行我们身边并没有发生一些很大的风险，但其实社会上有很多坏人会钻银行的空子，有很多骇人听闻的案例都是因为不注重小细节导致的重大风险。我们柜面工作人员不能因为长年累月重复相同的工作，就松懈了心理防线，要加强自我约束力和管控力，深知千里之堤，毁于蚁穴，我们坚守着风险的第一道防线，只有把最基本的风险控制住了，才能谋求层层把控，消除风险。

　　除了一些柜面上的合规经历，我在工作当中也了解到了很多其他方面的合规制度。比如不相容岗位相分离制度，重要物品保管人员和记账人员不能为同一个人，经办人员和复核人员也不能相同，信息科技运行和维护人员要相分离，做到岗位牵制。再比如授权审批制度、强制休假制度、岗位轮换制度、重要岗位离岗审计制度等，我们银行的合规制度是比较完善的，而且大家对制度的执行也很到位。

　　新员工培训的时候上了一堂专门针对合规风险管理的课程，老师介绍了很多案例，有一个让我印象深刻，是关于银行工作人员拿着投资者的钱去投资一些不属于银行的高收益高风险产品，从而赚取高额佣金。对于我们银行来说，这是很不可思议的事情，但其实，近年来“飞单”事件频发，有些银行从业人员还是心存侥幸，被利益冲昏头脑，从他们自身来说，风险意识薄弱，利欲熏心，另一方面国家对这方面的惩罚力度太轻，没有起到震慑作用，所以导致他们铤而走险，顶风作案。另外，社会公众因为贪图小利给了这些人作案的机会。我觉得银行还是要防微杜渐，加强合规意识的宣传，建立健全合规文化的建设，从各个方面来把控风险以此阻断风险。

　　我在网上也看了一些客户经理队伍合规意识浅薄的案例，引发了一些感想。贷款业务中涉及最多的就是“借贷搭售”问题，我们都知道客户经理也会有很多销售任务，可是接触的客户却没有厅堂工作人员那么多，所以这导致他们也许会为了完成业绩而违规，这看似是个很矛盾的事情，但仔细想想完全是可以避免的。客户经理在推销产品时，如果自己对产品都不了解，导致解释不清楚，会产生很多误会，因此对产品要有全方位的了解，不管客户咨询什么问题都能回答准确，而不是僵硬的捆绑销售。如果在营销时就先了解你的客户，知道他们的需求，介绍一下符合他们要求的产品，让客户主动接纳，客户体验就会好很多，从处理结果上看，其实大部分客户都是愿意接受的。第二是客户经理对客户的服务意识不强，可能银行会比较注重对柜面员工服务意识的培养，客户经理就会觉得这些服务工作并不是他们的事，后期要增强对客户经理专业素养和服务意识的培训。

　　入行后的几个月里，我感受到了我们银行对于合规这一方面的重视，各方面的制度也都比较成熟，实行起来有章可循，而且大家的合规意识也很强，对制度执行力也很强，我们员工要实现“要我合规”到“我要合规”的转变，“案件问责”前移到“违规问责”，进一步营造良好合规文化，守住银行的风险底线。学合规守底线心得体会范文是网友投稿分享，属于员工思想，共有4737个字。下载本文稍作修改便可使用，即刻完成写稿任务。

银行合规标兵先进事迹材料篇4

　　在**x市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，我遵照《中国邮政储蓄银行XX省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求，严律自我，认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。

　　一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。

　　合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要空白凭证等检查工作，在日常监督检查中发现问题及时作好记录，分析问题出现的原因，督促相关人员进行整改，并在每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上报。对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的原因以及拟采取措施等，并在业务发生当日第一时间以书面(含电子邮件)上报市支行。

　　按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》”，每月上报《合规经理履职报告》及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。

　　二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。

　　加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督，确保授权交易的真实可控。

       三、做好业务的指导、存在问题的整改落实

　　为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学习，不断提升自身的业务水平，熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。提高员工的业务服务水平，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。

　　四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班

　　在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好网点安全管理，每天营业终了。负责检查网点的监控设备、安全设施，监督网点人员对安全操作管理规定的执行情况，如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门，及时进行维护，负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。

银行合规标兵先进事迹材料篇5

　　张英萍，朔城支行合规经理。从2011年6月，任职合规经理以来，始终坚守在业务办理和风险防控的第一线。她爱岗敬业，勤勉尽责，具有良好的职业素养和合规意识，在合规守纪和风险防控方面成绩突出。所在支行2018、201**险暴露水平得到明显改善，实现了所在网点零风险，2019年获省、市行“合规标兵先进单位”称号 ，2019年内控评为一级。本人1995年获得机器记息省级能手称号，在连续三年年度考核，达到一次优秀，一次良好;2016年、2018年被市分行评为合规标兵。

　　利用晨会、夕会组织员工观看警示教育片、移动课,按期学习《员工违规行为处理规定》、典型案例、组织开展“警示与反思”大讨论活动等，提升全员风险防范和合规操作意识。

　　自觉树立“风险首位”和“内控先行”的管理理念，严守合规行为和合规经理职责，运用现场检查、非现场检查等不同手段，对重点岗位、重点岗位进行检查，严把内控合规关口。

　　认真落实整改工作，严肃责任追究。对发现问题在行务会上研究相关处理事宜，明确责任，坚持有责必究。对违规行为不包容、不纵容，从源头上把控业务风险，提升支行风险防控能力。

　　银行是一个高风险的行业，合规是立行之本。“遵规守纪，合规前行”需要成为每一个银行人铭记的信念，报着这种信念，让我们一起朝着“合规”努力，从我做起，从今天做起，从此刻做起，将合规进行到底，让我们用青春和汗水为这座金融大厦添砖加瓦，我行未来的蓝图上留下我们的印记。

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